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市场分析

中信建投稳信:中信建投基金管理有限公司关于以通讯方式召开稳信

发布时间:2021-12-08

  年12月24日中国证监会证监许可〔2013〕1625号文件准予募集注册,《中信

  2、会议投票表决起止时间:自2019年4月23日起,至2019年5月7日

  本次大会的权益登记日为2019年4月22日,即在2019年4月22日下午

  投票表决起止时间内(自2019年4月23日起,至2019年5月7日17:00止,以基金

  日至2019年5月7日17:00时。将书面授权委托书及相关文件寄送或专人送达

  称“本基金”)的基金份额,就中信建投基金管理有限公司于2019年4月8日

  于2014年1月27日。综合市场环境变化,为更好地满足投资者需求,中信建

  公司债(含中小企业私募债券)、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可转换

  债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、债券回购、银行存款等固定收益类资

  80%,但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,在每次开放期前三

  程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

  府债券的比例合计不得低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、

  期定期存款税后利率×20%+中债综合财富(1-3年)指数收益率×80%”。

  管理费由0.70%年费率变更为0.30%年费率;托管费由0.20%年费率变更为

  合同中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金基金合同中信建投景和中短债债券型证券投资基金基金合同

  前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则一、订立本基金合同的目的、依据和原则

  2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称

  “《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称

  “《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下

  作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简

  法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下

  露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流

  定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和

  三、中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金由基金管理人依照三、中信建投景和中短债债券型证券投资基金由中信建投稳信定期

  《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管开放债券型证券投资基金转型而来,中信建投稳信定期开放债券型

  理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收中国证监会对中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金转型为本

  益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

  释义1、基金或本基金:指中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金1、基金或本基金:指中信建投景和中短债债券型证券投资基金,本基

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会8、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常

  常务委员会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人务委员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民

  民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,

  施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四

  12、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不

  释义15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管

  20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投

  及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许

  22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基

  基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

  释义27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该

  该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引

  等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户起的基金份额变动及结余情况的账户

  28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规28、基金合同生效日:指《中信建投景和中短债债券型证券投资基金

  定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获基金合同》生效日,《中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金基

  39、申购:指基金合同生效后的开放期内,投资人根据基金合同和37、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书

  40、赎回:指基金合同生效后的开放期内,基金份额持有人按基金38、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说

  合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

  定每期申购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购41、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定

  日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在

  释义44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请42、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份

  份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数

  数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份

  46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价44、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款

  差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

  释义55、A类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认购、申购费49、A类基金份额:指在投资者申购时收取申购费用,但不再从本类

  用,但不再从本类别基金资产中计提销售服务费的一类基金份额别基金资产中计提销售服务费的一类基金份额

  56、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收50、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取

  原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在1051、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联

  个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支网网站及其他媒介

  取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、52、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销

  资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等售以及基金份额持有人服务的费用

  58、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原

  联网网站及其他媒体因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交

  59、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克55、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服

  的基本基金根据认购/申购费用、销售服务费等收取方式的不同,将基本基金根据申购费用、销售服务费等收取方式的不同,将基金份额

  况1、在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,但不再从本类别1、在投资者申购时收取申购费用,但不再从本类别基金资产中计提

  基金资产中计提销售服务费的一类基金份额,称为A类基金份额。销售服务费的一类基金份额,称为A类基金份额。

  2、从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用的2、从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用的一类基

  额类别之间不得互相转换。根据基金运作情况,基金管理人可在不投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别

  损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人协商,在之间不得互相转换。根据基金运作情况,基金管理人可在不损害已

  履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人协商,在履行适

  份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等,调整前基金当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类

  管理人需依照《信息披露办法》的规定及时公告并报中国证监会备别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等,调整实施前基金管

  的发一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金经中国证监会2013年12

  售1、发售时间月24日证监许可〔2013〕1625号文注册募集。中信建投稳信定期开

  自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金放债券型证券投资基金基金合同于2014年1月27日正式生效。本基

  份额发售公告。金由中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金变更注册而来,本基

  2、发售方式金经中国证监会2019年3月27日证监许可【2019】519号文准予

  通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单变更注册。2019年5月8日中信建投稳信定期开放债券型证券投资

  见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相基金以通讯方式召开基金份额持有人大会。会议审议了《关于中信建

  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销案》,内容包括中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金变更基金

  售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为名称、运作方式、投资限制、投资策略、业绩比较基准等,基金份额

  准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询。持有人大会决议自表决通过之日起生效。根据基金份额持有人大会决

  3、发售对象议,变更后的《中信建投景和中短债债券型证券投资基金基金合同》

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投自2019年6月6日起正式生效。

  一、基金备案的条件《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在

  于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理

  200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其

  停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海

  证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管

  理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂

  停申购、赎回时除外。在运作周期内,本基金不办理申购、赎回业停申购、赎回时除外。基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易

  务,也不上市交易。市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日

  变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体

  本基金自基金合同生效后,每年开放一次申购和赎回。除法律法规业务办理时间在申购开始公告中规定。

  或基金合同另有约定外,本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体

  基金每个运作周期结束之后第一个工作日(包括该日)起5至20个业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  工作日的期间,具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开

  告说明。如运作周期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与

  致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,或需依据基金合同暂停赎回的开始时间。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间

  的申购、赎回或者转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申

  的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。

  份额1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金

  金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规管理人必须在新原则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款

  款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认

  赎回生效。投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括赎回时,赎回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7

  该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付

  份额1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及

  的申及每次赎回的最低份额,具体规定请参见招募说明书。每次赎回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

  赎回2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

  余额,具体规定请参见招募说明书。3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规

  3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影

  规定请参见招募说明书。响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日

  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存

  响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制

  日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相

  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和

  和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露

  披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位1、本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点

  四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的

  额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情

  国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。

  2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决

  见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当

  决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以日的该类基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四

  当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍舍五入法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产

  3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书

  募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金

  书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均

  额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按按四舍五入法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金

  基金4、A类基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产;C类基4、A类基金份额申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入

  的申5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有

  购与有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招募人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律

  赎回说明书,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续法规设定,具体见招募说明书的规定,未归入基金财产的部分用于支

  费,其中对持续持有期少于7日的投资者将收取不低于1.5%的赎回付登记费和其他必要的手续费,其中,对持续持有期少于7日的投资

  费,并将上述赎回费全额计入基金财产。者收取不低于1.5%的赎回费,并全额计入基金财产。

  7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下

  下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活

  交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,

  基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必基金管理人可以适当调低申购费率或赎回费率。

  七、拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

  在开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计

  3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人

  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或

  基金份额持有人利益时。其他可能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或持有人利益的情形。

  其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持

  利益的情形。有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情

  7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申

  与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  申请的措施。发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定

  8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。暂停接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒

  发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝

  定暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,

  停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  基金八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

  份额在开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支

  赎回3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计

  4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃

  市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经

  与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂

  5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停基金份额持有人的赎回申发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项

  请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基

  案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个

  支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期

  赎回申请人,未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时,支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基

  基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,且开放期时间将相金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予

  应顺延,基金管理人有权合理调整赎回业务的办理期间并予以公以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务

  的申若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数

  购与加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金

  赎回转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合

  (2)延缓支付赎回款项:基金管理人对符合法律法规及基金合同(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困

  约定的赎回申请应于当日全部予以接受和确认。但对于已接受的赎难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金

  回申请,当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于

  支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

  成较大波动时,基金管理人当日按比例办理的赎回份额不得低于基理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请

  金总份额的20%,其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓支总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资

  付的期限最长不超过20个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回

  确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择

  (3)如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份(3)如发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人申请赎回的基金份

  额占前一开放日基金总份额的比例超过40%时,本基金管理人可以额占前一开放日基金总份额的比例超过20%时,本基金管理人可以对

  对该单个基金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请实施延期赎该单个基金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请实施延期赎

  回。延期的赎回申请以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回回。延期的赎回申请以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算

  对该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请,与当日其他对该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请,与当日其他

  赎回申请一起,按上述(1)、(2)方式处理。如下一开放日,该单赎回申请一起,按上述(1)、(2)方式处理。如下一开放日,该

  一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的,继续单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的,继

  按前述规则处理,直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎续按前述规则处理,直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请

  回的基金份额占前一工作日基金总份额的比例低于前述比例。如果赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于前述比例。但

  在开放期最后一日仍出现单个份额持有人申请赎回的基金份额占前是,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当

  一工作日基金总份额的比例超过40%时,本基金管理人将适当延长日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

  份额当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时,基金管理人应当通过当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真

  的申邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有

  购与金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上刊登公告。人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。

  份额基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管

  的申管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣

  购与期申购金额,每期申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招

  赎回新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  合同1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权

  人及(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利,为

  权利基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

  义务(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

  资、融券;(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、

  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、赎回、转换和非交易过户等业务规则;

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人义务包括但不限于:

  的义务包括但不限于:(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为

  (1)依法募集资金,办理或者经中国证监会认定的其他机构办理基办理基金份额的申购、赎回和登记事宜;

  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金

  价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

  合同1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权

  人及(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户和证券账户等投资所需

  义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义

  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按

  的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、

  合同1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人

  人及(3)在开放期内依法申请赎回其持有的基金份额;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

  权利(8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人

  (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的

  (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的(4)交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

  基金基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合

  份额法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持

  持有有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

  1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大

  (1)终止《基金合同》,基金合同另有约定的除外;(1)终止《基金合同》;

  (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费;(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费,但

  2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

  基金(6)在法律法规、基金合同许可的范围内增加、取消或调整基金份(5)在不损害已有基金份额持有人权益的情况下停止现有基金份额

  份额额类别设置;类别的销售,或者调整现有基金份额类别的费率水平,或者增加新的

  持有(7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大基金份额类别等;

  人大会的以外的其他情形。(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会

  二、会议召集人及召集方式3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金

  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基管理人提出书面提议。……;基金管理人决定不召集,基金托管人

  金管理人提出书面提议。……;基金管理人决定不召集,基金托管仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面

  人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项面要求召开基金份额持有人大会,……;基金托管人决定召集的,

  书面要求召开基金份额持有人大会,……;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管

  份额基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法

  持有规或监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人规、监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确

  会2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以

  以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会书面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集

  应以书面方式进行表决。人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进

  份额2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人

  持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金

  人大金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本

  会托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

  份额基金份额持有人大会的决议依据法律法规自完成备案手续之日起生基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

  人大九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、

  会序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修

  法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致

  可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金

  基金二、基金管理人和基金托管人的更换程序二、基金管理人和基金托管人的更换程序

  人、2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月

  基金被提名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持内对被提名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额

  托管有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过;持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自

  人的4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监表决通过之日起生效;

  更换会备案;4、备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会

  和程2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对(二)基金托管人的更换程序

  序被提名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对

  有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过;被提名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有

  4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决

  的投本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括债券

  资行上市的债券、货币市场工具、股票以及法律法规或中国证监会允(国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期

  许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、可分离交易可转

  本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债的纯债部分、中小企业私募债、证券公司短期公司债券)、资产

  债、企业债、公司债(含中小企业私募债券)、中期票据、短期融资支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知

  券、资产支持证券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及

  券、债券回购、银行存款等固定收益类资产。基金持有因可转换债法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

  券或可交换债券转股所形成的股票以及股票派发或可分离交易可转国证监会相关规定)。

  债分离交易的权证等资产,基金将在其可交易之日起的6个月内将本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在

  履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有

  基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金效法律法规或相关规定。

  资产的80%,但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利基金的投资组合比例为:本基金债券资产的投资比例不低于基金资

  益,在每次开放期前三个月、开放期内及开放期结束后三个月的期产的80%,其中投资于中短债的资产比例不低于非现金基金资产的

  间内,基金投资不受上述比例限制;开放期内现金(不包括结算备80%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,

  付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不得低于基金

  券的投资比例不低于基金资产净值的5%,在运作周期内,本基金不资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收

  本基金将积极参与发行条款较好、申购收益较高、公司基本面优秀本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分

  的可转债的一级市场申购,上市后根据个券的具体情况做出持有或析,结合发行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以

  卖出的决策;同时,本基金将综合分析个券行业前景、估值水平、及债券流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结

  条款博弈等因素进行二级市场投资操作,在承担较小风险的前提下果,选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券进行投资。

  (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。但应开(1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,其中投

  放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,在每次开放期前三资于中短债的比例不低于非现金基金资产的80%;

  个月、开放期内及开放期结束后三个月的期间内不受前述比例限(2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证

  (2)开放期内,保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证

  备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政金、应收申购款等;

  府债券,在运作周期内,本基金不受上述5%的限制;(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值

  (14)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资(11)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资

  产净值的10%;本基金投资中小企业私募债券的剩余期限,不得超产净值的10%;

  (17)在开放期,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金

  得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停资产净值的15%;因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金

  牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管

  规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  市公司可流通股票的30%;(14)本基金参与国债期货交易,需遵守下列投资比例限制:

  基金除上述第(2)、(11)、(16)、(17)项以外,因证券市场波除上述第(2)、(9)、(12)、(13)项以外,因证券/期货市场

  的投动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

  资基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10

  的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、

  比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监

  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规

  本基金的业绩比较基准为银行一年期定期存款税后利率+1.2%。本基金的业绩比较基准为银行一年期定期存款税后利率×20%+中债

  本基金选择一年期银行定期存款税后收益率作为业绩比较基准的原综合财富(1-3年)指数收益率×80%。

  因如下:本基金以努力追求绝对收益,为基金份额持有人谋求资产中债综合财富(1-3年)指数由中央国债登记结算有限公司编制,该

  的中长期稳定增值为目标。以银行一年期定期存款税后利率+1.2%指数旨在综合反映短期债券市场价格和投资回报情况。指数涵盖了

  作为本基金的业绩比较基准,能比较贴切体现和衡量本基金的投资银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为本基

  如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的一年期定期存款利率是指中国人民银行公布的金融机构一年期人民

  业绩比较基准,或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布,币存款基准利率。

  基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的

  投资者合法权益的原则,经与基金托管人协商一致后,变更本基金业绩比较基准,或者该基准利率停止发布,基金管理人认为有必要

  的业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,而无需召开基金作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原

  份额持有人大会。则,经与基金托管人协商一致后,变更本基金的业绩比较基准,报

  的投本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预本基金为债券型基金,其预期风险及预期收益水平高于货币市场基

  资期收益的品种,其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金,低金,低于混合型基金及股票型基金。

  七、基金的融资、融券七、基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法

  本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保

  三部基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基基金资产总值是指基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息

  分基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

  财产基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告

  破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人

  管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相

  互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债

  务不得相互抵销。务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产

  资产基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投基金所拥有的债券、国债期货和银行存款本息、应收款项、其它投资

  (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在1、证券交易所上市的有价证券的估值

  证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;……(1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价

  基金2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值

  资产(1)送股、转增股、配股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  5、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估5、本基金投资国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值

  值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用

  资产1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金资产净值

  估值基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点

  五入。国家另有规定的,从其规定。后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

  资产4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

  估值(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基

  基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%

  0.5%时,基金管理人应当公告。时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。

  (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如

  资产1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因

  4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市

  市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基

  金管理人经与基金托管人协商确认后,应当暂停基金估值;金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停估值;

  用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值

  由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于

  于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的

  的基金份额净值并发送给基金托管人。……基金份额净值并发送给基金托管人。……

  2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数2、由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所、登记结算公司等机

  据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基构发送的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必

  金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基

  发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,但基金管

  管人免除赔偿责任,但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影

  费用4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉

  收8、本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费;6、基金的证券/期货交易费用;

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理1、基金管理人的管理费

  费的计算方法如下:本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管E为前一日的基金资产净值

  理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管

  次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人

  法定节假日、公休假等,支付日期顺延。协商一致的方式于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理

  理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商

  次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、一致的方式于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法

  费用本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费

  收本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日基金资产净值

  E为C类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理

  销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商

  理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于一致的方式于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法

  次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承

  律、法规执行。担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定

  的收1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际

  益与多为12次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准情况进行收益分配,具体分配方案以相关公告为准。若《基金合

  分配日每份基金份额该次可供分配利润的20%,若《基金合同》生效不满同》生效不满3个月可不进行收益分配;

  3个月可不进行收益分配;2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选

  2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;

  选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

  4、同一类别每一基金份额享有同等分配权;4、同一类别每一基金份额享有同等收益分配权;

  的收基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承

  益与担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他

  分配他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为

  转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执

  的会2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;

  基金一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息

  的信披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关

  露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露

  刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人

  站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资

  的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露

  息披2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部

  露部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特事项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险

  性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效

  同》生效后,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,更新招募后,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登

  说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;……

  3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

  《基金合同》生效后,在每个运作周期内,基金管理人应当至少每《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金

  周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金

  基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的基金在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放

  份额净值和基金份额累计净值。日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放

  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载

  明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并

  保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。

  基金(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金

  息披如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%

  露20%的情形,为保障其他投资者权益,基金管理人至少应当在定期报的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报

  告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、

  报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的

  本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和半年度报

  基金组合资产情况及其流动性风险分析等。告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

  23、本基金在开放期内发生巨额赎回并延缓支付赎回款项;23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

  24、本基金暂停接受申购、赎回申请;25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大

  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。六、信息披露事务管理

  基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

  还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根

  早于指定报刊和网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒

  合同1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金

  的变份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议

  更、议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会

  终止管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并

  终止5、基金财产清算的期限为6个月。5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受

  产的清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有

  清算合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支

  违约一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基

  责任金法》等法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者金法》等法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者

  基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿

  责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应

  当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。但是发生当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。但是发生

  2、基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法规或中国证监会2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监

  的法《基金合同》受中国法律管辖(为本合同之目的,在此不包括香港《基金合同》受中国法律管辖(为本基金合同之目的,在此不包括

  律特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区),并为之解释。香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区),并为之解释。

  基金1、《基金合同》经基金管理人的法定代表人或授权代理人签字(盖1、《基金合同》经基金管理人的法定代表人或授权代理人签字(盖章)

  合同章)并加盖公章、及基金托管人的法定代表人或授权代理人签字(或并加盖公章、及基金托管人的法定代表人或授权代理人签字(或盖章)

  的效盖章)并加盖公章(或合同专用章)后成立,在募集结束后经基金管并加盖公章(或合同专用章)。